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來(lái)源：@國(guó)際金融報(bào)微博

淳厚基金“消失的董事會(huì)”事件又有新進(jìn)展，這一次背后又有何隱情呢？

近日，淳厚基金發(fā)布臨時(shí)公告稱(chēng)，截至目前，股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。淳厚基金稱(chēng)，曾多次向監(jiān)管提交關(guān)于部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)。但推動(dòng)整改未果，目前，淳厚基金已正式向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

針對(duì)淳厚基金一紙臨時(shí)公告引發(fā)的巨大輿情，上海證監(jiān)局對(duì)此進(jìn)行了及時(shí)回應(yīng)：“正對(duì)公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開(kāi)展立案調(diào)查。”

上海證監(jiān)局表示，對(duì)拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴(yán)肅處理。

股東整改尚未有進(jìn)展

12月16日，淳厚基金發(fā)布了關(guān)于股東整改情況的重要臨時(shí)公告（三）。淳厚基金稱(chēng)，截至目前，股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。根據(jù)公告，淳厚基金曾四次向監(jiān)管提交關(guān)于部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)。

但目前淳厚基金推動(dòng)股東整改未果。其在上述公告中表示，12月3日，正式向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。公告還提及，目前，公司已就有關(guān)事宜向有關(guān)紀(jì)檢部門(mén)舉報(bào)。

目前，淳厚基金的一紙臨時(shí)公告已在互聯(lián)網(wǎng)引發(fā)熱議，淳厚基金方面向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，公司已向紀(jì)檢部門(mén)提交充分證據(jù)，均能印證公司12月16日的公告相關(guān)內(nèi)容，目前正待紀(jì)檢部門(mén)的進(jìn)一步調(diào)查。另外，法院已正式受理公司的行政訴訟。

淳厚基金向記者表示，目前股東均未有效完成整改，與柳志偉本人身份不明等有直接關(guān)聯(lián)。

“公司為確保所有整改工作及時(shí)、統(tǒng)一、有效，多次聯(lián)系并催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權(quán)整改相關(guān)事宜。但柳志偉一直未予以明確答復(fù)，并且也一直未返回境內(nèi)切實(shí)推進(jìn)相關(guān)整改事項(xiàng)，現(xiàn)已經(jīng)遠(yuǎn)超監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。”淳厚基金表示。

曾有傳聞稱(chēng)，淳厚基金總經(jīng)理等人未配合監(jiān)管部門(mén)正常工作，但淳厚基金向記者表示，該情況不屬實(shí)。

上海證監(jiān)局及時(shí)回應(yīng)

針對(duì)淳厚基金發(fā)布上述臨時(shí)公告引起的輿情，上海證監(jiān)局12月17日發(fā)布了《上海證監(jiān)局就淳厚基金管理有限公司相關(guān)情況答記者問(wèn)》。

上海證監(jiān)局表示：“前期，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，淳厚基金管理有限公司存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對(duì)公司采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。同時(shí)，正對(duì)公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開(kāi)展立案調(diào)查。”

上海證監(jiān)局還表示：“我局對(duì)拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅(jiān)持‘零容忍’的態(tài)度，依法查辦，嚴(yán)肅處理。”

同日，上海證監(jiān)局公布了對(duì)柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書(shū)。立案告知書(shū)顯示，前述人員涉嫌違反基金法律法規(guī)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，9月9日證監(jiān)會(huì)決定立案。

“消失的董事會(huì)”

上述事件發(fā)生的一切根源與淳厚基金的信披違規(guī)有關(guān)，淳厚基金在今年基金定期公告中的“重要提示”部分缺少“董事會(huì)及董事保證”內(nèi)容。同時(shí)，公司個(gè)人股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓紛爭(zhēng)，導(dǎo)致了公司董事會(huì)無(wú)法有效召開(kāi)。另外，二股東柳志偉的多重身份也一直是個(gè)謎。

因此，有關(guān)淳厚基金“消失的董事會(huì)”輿論不斷發(fā)酵，最終牽出了一出“公司內(nèi)斗大戲”。

公開(kāi)資料顯示，淳厚基金成立于2018年11月，是一家由6位自然人持股的個(gè)人系公募，6位自然人股東分別是邢媛（持股31.2%）、柳志偉（持股26%）、李雄厚（持股21%）、李文忠（持股10%）、董衛(wèi)軍（10%）、聶日明（1.8%）。

淳厚基金在過(guò)往公告中提及，二股東柳志偉曾利用“不對(duì)稱(chēng)”方法私下收購(gòu)三股東和四股東持有的公司股份，并實(shí)際擁有公司絕對(duì)控股權(quán)。

關(guān)于淳厚基金內(nèi)部治理問(wèn)題，以及多位股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告等事，今年9月，上海證監(jiān)局披露了3月和8月對(duì)淳厚基金開(kāi)出的8張罰單，涉及公司、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以及部分股東等。

罰單內(nèi)容包括：責(zé)令淳厚基金三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理淳厚基金公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。賈紅波被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，三年內(nèi)不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。邢媛被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。柳志偉被責(zé)令在規(guī)定期限內(nèi)將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人等。