美國證券交易委員會（SEC）當地時間周一表示，摩根士丹利將支付1500萬美元，就旗下經紀交易子公司美邦（Smith Barney）未能阻止四名前雇員從客戶資金中竊取數百萬美元的指控達成和解。

　　SEC表示，美邦的政策不完善，未能發現2015年5月至2022年7月期間，其客戶或客戶賬戶發生了數百起未經授權的轉賬。

　　美邦在沒有承認或否認這些指控的情況下解決了這些指控。該公司同意聘請一名合規顧問來審查最近的內部變化，以防止欺詐。

　　該公司將其前財務顧問和注冊代表的這些行為描述為孤立事件。

　　摩根士丹利發言人在一份聲明中表示：“我們非常重視這些事件，并與外部專家合作，加強了我們的控制框架。我們為把客戶放在第一位而感到自豪，在每一個案例中，當我們得知不法行為時，我們都會進行內部調查，解雇不法行為者，向有關當局報告他們，并與受影響的客戶合作，賠償他們受到的任何傷害?！?/p>

　　SEC稱，和解協議考慮了該公司的自我報告、與機構工作人員的合作以及補救措施。