12月7日金融一線消息，據中國投資協會金融業資產管理專業委員會，全球首次投資（理財）顧問【Global Investment（finamcial）Consultant，簡稱GIC】 考試認證工作在廣州正式拉開帷幕，也是投資（理財）顧問級別的全國首次考試。該項認證由中國投資協會負責，金融業資產管理專業委員會具體組織實施。

　　該認證考試依據中國投資協會制定的全球首個?T/AIAC008 - 2023《投資（理財）顧問職業規范》團體標準開展，參考美國《投資顧問法》，并借鑒國際成熟資管行業實踐經驗，確保了認證工作的專業性、權威性與國際化視野。這既是我國保護投資者利益、金融供給創新的重要里程碑，也是與國際接軌、提升行業整體水平的關鍵舉措，必將極大地推動我國金融行業，尤其是財富管理、資產管理和個人零售業務的轉型與規范化發展。

　　投資（理財）顧問是金融業的國際通行職業，在我國也正在逐步推開。此次考試認證工作就是積極落實國家關于金融人民性的要求，致力于培養和選拔一批兼具專業知識、服務技能及良好職業道德操守的投資（理財）顧問。本次考試設有投顧專業的《基礎知識》、《基礎理論》、《基本能力》和《基本法規》四科，實行統一考綱、統一命題、統一組織、統一確定合格標準的考試制度。考試內容覆蓋與投顧相關的金融專業知識體系、綜合理論體系、法律法規及道德規范、服務技能及綜合能力等，并著重考查中國金融市場道德法規、宏觀分析、資產配置方法、客戶需求分析等重點領域，并通過科學的評價體系與嚴格規范考試流程、紀律等，確保考試的公正性、科學性、嚴肅性，為切實保護投資者利益選拔優秀人才，助力財富管理與資管行業朝著更加規范、更加專業的方向發展。

　　在考試組織方面，秉持極為認真、嚴謹的態度。專家出題環節：有金融市場和理財市場建設的見證人，有在美國證監會工作且對金融和法律有著深厚實踐的專業工作者，有長期在國際資管公司工作并擔任國際知名金融職業證書命題的專家等積極參與，他們依據考試大綱與標準，精心設計每一道題目，確保知識點覆蓋全面且難度合適，能夠精準考查考生的真實水平。組卷過程中：遵循嚴格的流程與標準，對試題進行合理篩選、編排與審核，杜絕任何可能出現的失誤或偏差。在試卷從出題到最終抵達考場的這一流程中，全程實施高度保密措施，參與出題的專家及工作人員需簽署嚴格的保密協議。印刷環節在專門的保密印刷廠進行，并派專人全程確保試卷在運輸過程中不被泄露、篡改或丟失。考試過程更是紀律嚴明，十分嚴格。考場內配備先進的監控設備，對考生的一舉一動進行全方位無死角監控并錄像存檔。監考人員具有豐富的考務經驗且經過培訓，熟悉監考流程與規則，考試期間認真履行監考職責，嚴格檢查考生證件，防止替考現象發生；密切關注考場秩序，及時制止任何作弊行為，如發現考生有違規行為，立即按照相關規定嚴肅處理，絕不姑息。通過這一系列嚴格、嚴密的舉措，從根源上保障考試的公平公正，為每一位考生創造一個平等競爭的良好環境，使考試結果能夠真實反映考生的能力與水平，維護考試的權威性與公信力。

　　據悉，本次廣州考點參與考生近 30 人次，來自廣州及全國的銀行、基金等行業的相關人員。自美國1940年頒布《投資顧問法》以來，投資顧問行業得到了較快、規模的發展。截至2023年底，全美注冊的獨立投資顧問機構1.5萬家，管理資產超114萬億美元，從業人員達到97萬人，占全美總人口的千分之三的龐大從業市場。投資顧問不僅成為金融市場不可或缺的一部分，更在促進經濟增長、服務投資者需求方面發揮著重要的作用。然而在行業的快速發展，對專業人才需求和標準日益提升，中國投資協會出臺的GIC標準認證有效的彌補了全球投資顧問行業的人才標準的缺失。