11月20日，海南證監局披露了一則《關于對云石私募基金（海南）有限公司采取責令改正措施的決定》的公告。

　　經查，云石私募基金（海南）有限公司（以下簡稱云石私募基金）存在四方面違規問題：

　　一是未履行謹慎勤勉義務，缺乏開展私募投資基金業務必要的經營場所、從業人員等條件；二是私募基金資料和記錄未妥善保管；三是未及時、準確填報更新辦公地址、從業人員有關信息。四是向合格投資者以外個人募集資金。

　　對此，海南證監局表示，根據相關法律規定，決定對云石私募基金采取責令改正的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。

　　值得注意的是，除公司被罰外，云石私募基金兩位高管也收到罰單。

　　據海南證監局披露的另外兩則公告顯示，云石私募基金法定代表人、總經理孔皆翔及時任云石基金合規風控負責人梁肖霞對上述違規行為負有責任，決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。